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    證券犯罪典型案例之王某、王某玉等人內幕交易、泄露內幕信息案

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    點擊次數:92 更新時間:2021年10月12日18:57:21 打印此頁 關閉

    刑事證券律師

    最高人民檢察院、中國證券監督管理委員會聯合發布證券違法犯罪典型案例

    時效性:    現行有效

    發文機關:  最高人民檢察院,中國證券監督管理委員會

    發文日期:  20201106

    施行日期:  20201106

     

    116日下午,最高人民檢察院聯合中國證券監督管理委員會召開以“依法從嚴打擊證券違法犯罪 維護金融市場秩序”為主題的新聞發布會,發布12起證券違法犯罪典型案例,包括6起證券犯罪典型案例、6起證券違法典型案例。

     

    (一)證券犯罪典型案例

    案例四:王某、王某玉等人內幕交易、泄露內幕信息案

    一、基本案情

    2014年間,某基金公司總經理王某,向上市公司青某公司推薦華某公司的超聲波制漿技術,并具體參與了青某公司收購該超聲波制漿技術及非公開發行股票的全過程。其中,201486日至7日,王某參與了項目的考察洽談活動,并于同月28日與青某公司、華某公司簽訂了《三方合作框架協議書》,約定了某基金公司、青某公司、華某公司的合作內容。20141014日,青某公司公告停牌籌劃重大事項。2015129日,青某公司發布簽訂收購超聲波制漿專利技術框架協議的公告。2015212日,青某公司復牌并公告非公開發行股票預案。中國證監會依法認定,上述公告內容系內幕信息,內幕信息敏感期為201487日至2015212日。在內幕信息敏感期內,被告人王某分別與其朋友尚某、妹妹王某玉、妹夫陳某、戰友王某儀聯絡、接觸。上述人員及王某儀的妻子王某紅在青某公司內幕信息敏感期內大量買入該公司股票共計1019萬余股,成交金額2936萬余元,并分別于青某公司因重大事項停牌前、發布收購超聲波制漿技術及非公開發行股票信息公告復牌后將所持有的青某公司股票全部賣出,非法獲利共計1229萬余元。專業證券犯罪刑事辯護律師,廣東內幕交易泄露內幕信息罪刑事律師

    二、訴訟過程

    福建省泉州市公安局以王某涉嫌泄露內幕信息罪,王某玉、尚某、陳某、王某儀、王某紅等5人涉嫌內幕交易罪向泉州市人民檢察院移送起訴。

    在檢察機關審查過程中,王某、王某玉、尚某、陳某不供認犯罪事實,王某儀、王某紅如實供述了犯罪事實。泉州市人民檢察院對全案證據進行了細致審查分析,認為現有證據能夠證明王某玉、尚某、陳某、王某儀在涉案股票內幕信息敏感期內均與內幕信息知情人王某聯絡、接觸,并從事與該內幕信息有關的股票交易,交易行為具有明顯異常性,且無法作出合理解釋,足以認定王某構成泄露內幕信息罪、王某玉等5人構成內幕交易罪。20161010日、1011日、1228日,泉州市人民檢察院分別以王某儀、王某紅涉嫌內幕交易罪,尚某、陳某涉嫌內幕交易罪,王某涉嫌泄露內幕信息罪、王某玉涉嫌內幕交易罪提起公訴。

    20171113日,泉州市中級人民法院分別作出一審判決,以泄露內幕信息罪判處被告人王某有期徒刑六年六個月,并處罰金人民幣1235萬元;以內幕交易罪分別判處被告人尚某有期徒刑六年、陳某有期徒刑五年、王某儀有期徒刑三年、王某紅有期徒刑三年、王某玉有期徒刑六個月,并處罰金不等,違法所得予以追繳。其中,對犯罪情節較輕、能如實供述犯罪事實、積極退贓、具有悔罪表現的王某儀、王某紅依法從輕處罰并宣告緩刑。一審宣判后,王某、王某玉和尚某、陳某提出上訴。20181228日,福建省高級人民法院裁定維持原判,判決已生效。專業證券犯罪刑事辯護律師,廣東內幕交易泄露內幕信息罪刑事律師

    三、典型意義

    1. 依法懲治內幕交易違法犯罪,促使內幕信息知情人嚴格依法履職。證券期貨從業人員及上市公司高管、員工應當恪守職業道德,嚴格依照證券期貨法律法規的規定,對可能影響市場行情的敏感信息履行保密義務,不得主動、被動向第三人透露相關內幕信息,不得直接或變相利用掌握的相關內幕信息謀取利益,自覺維護證券從業市場生態。

    2. 準確把握內幕交易犯罪的證據特點和證據運用規則,全面準確認定案件事實。犯罪嫌疑人、被告人不供認犯罪事實,依靠間接證據同樣可以證明犯罪事實。在指控證明過程中,要根據內幕交易行為的特征,圍繞內幕信息知情人員與內幕交易行為人之間的密切關系、聯絡行為,相關交易行為與內幕信息敏感期的時間吻合程度、交易背離程度、利益關聯程度等證明要求,有針對性地引導偵查取證,全面收集交易數據、行程軌跡、通訊記錄、資金往來、社會關系等相關證據,按照證據特點和證據運用規則,對各類證據進行綜合分析判斷,構建證明體系。犯罪嫌疑人、被告人不供述犯罪事實,其他在案證據能夠形成證明鏈條,排除其他可能性,證明結論唯一的,可以認定犯罪事實,依法追究刑事責任。

    3. 貫徹落實寬嚴相濟刑事政策,當寬則寬、該嚴則嚴。在辦理共同犯罪案件時,對于主動認罪悔罪、退贓退賠的犯罪嫌疑人、被告人,應當依法從寬處理;對于拒不供認犯罪事實的犯罪嫌疑人、被告人,應當依法從嚴懲處。檢察機關在辦案當中要注重做好對犯罪嫌疑人、被告人的釋法說理工作,通過講法律、講政策、講危害、講后果,促使其認識犯罪行為的社會危害性,主動認罪認罰、退繳違法所得,盡可能挽回犯罪造成的損失。專業證券犯罪刑事辯護律師,廣東內幕交易泄露內幕信息罪刑事律師

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