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    證券犯罪典型案例之唐某博等人操縱證券市場案

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    點擊次數:120 更新時間:2021年10月12日18:53:01 打印此頁 關閉

    刑事證券律師

    最高人民檢察院、中國證券監督管理委員會聯合發布證券違法犯罪典型案例

    時效性:    現行有效

    發文機關:  最高人民檢察院,中國證券監督管理委員會

    發文日期:  20201106

    施行日期:  20201106

     

    116日下午,最高人民檢察院聯合中國證券監督管理委員會召開以“依法從嚴打擊證券違法犯罪 維護金融市場秩序”為主題的新聞發布會,發布12起證券違法犯罪典型案例,包括6起證券犯罪典型案例、6起證券違法典型案例。

     

    (一)證券犯罪典型案例

    案例三:唐某博等人操縱證券市場案

    一、基本案情

    20125月至20131月間,唐某博伙同唐某子、唐某琦使用本人及其控制的數十個他人證券賬戶,不以成交為目的,采取頻繁申報后撤單或者大額申報后撤單的方式,誘導其他證券投資者進行與虛假申報方向相同的交易,從而影響三只股票的交易價格和交易量,隨后進行與申報相反的交易獲利,違法所得金額共計2581萬余元。其中:

    201257日至523日,唐某博伙同唐某子、唐某琦,采用上述手法操縱“華資實業”股票,違法所得金額425.77萬余元。其間,59日、10日、14日撤回申報買入量分別占當日該股票總申報買入量的57.02%、55.62%、61.10%,撤回申報買入金額分別為9000萬余元、3.5億余元、2.5億余元。

    2012424日至57日,唐某博伙同唐某子、唐某琦采用上述手法操縱“京投銀泰”股票,違法所得金額1369.14萬余元。其間,53日、4日撤回申報買入量分別占當日該股票總申報買入量的56.29%、52.47%,撤回申報買入金額分別為4億余元、4.5億余元。

    2012年65日至201318日,唐某博伙同唐某琦采用上述手法操縱“銀基發展”股票,違法所得金額786.29萬余元。其間,2012824日撤回申報賣出量占當日該股票總申報賣出量的52.33%,撤回申報賣出金額1.1億余元。專業證券犯罪刑事辯護律師,廣東操縱證券市場罪刑事律師

    二、訴訟過程

    20186月,唐某博、唐某子、唐某琦分別向公安機關投案,到案后對基本犯罪事實如實供述,主動繳納全部違法所得并預繳罰金。唐某博還檢舉揭發他人犯罪,經查證屬實。

    上海市公安局以唐某博、唐某琦、唐某子涉嫌操縱證券市場罪向上海市人民檢察院第一分院移送起訴。

    2019320日,上海市人民檢察院第一分院以涉嫌操縱證券市場罪對唐某博、唐某琦、唐某子提起公訴。

    2020330日,上海市第一中級人民法院作出一審判決,綜合全案事實、情節,對唐某博、唐某子減輕處罰,對唐某琦從輕處罰,以操縱證券市場罪判處被告人唐某博有期徒刑三年六個月,并處罰金人民幣2450萬元;被告人唐某子有期徒刑一年八個月,并處罰金人民幣150萬元;被告人唐某琦有期徒刑一年,緩刑一年,并處罰金人民幣10萬元。操縱證券市場違法所得2581萬余元予以追繳。被告人未上訴,判決已生效。專業證券犯罪刑事辯護律師,廣東操縱證券市場罪刑事律師

    三、典型意義

    1. 嚴厲懲治各類操縱型證券犯罪,維護證券市場秩序。操縱證券市場行為違法干預證券市場供求關系,破壞自由、公平的證券價格形成機制,損害其他投資者合法權益,嚴重危害證券市場健康發展。隨著證券市場的發展,操縱市場行為的專業性和隱蔽性明顯增強,操縱手段花樣翻新。新修訂證券法和《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》進一步明確了“幌騙交易操縱”“蠱惑交易操縱”“搶帽子交易操縱”“重大事件操縱”“利用信息優勢操縱”“跨期、現貨市場操縱”等常見操縱手段,并降低了定罪標準,全面加大了懲治力度。司法機關要準確認識操縱型證券犯罪方法手段的變化,根據法律和司法解釋的規定,對各類操縱證券交易價格和交易量、危害證券市場秩序的行為予以嚴肅追究。

    2. 準確把握虛假申報操縱犯罪和正常報撤單的界限。虛假申報操縱是當前短線操縱的常見手段,操縱者不以成交為目的,頻繁申報后撤單或者大額申報后撤單,誤導其他投資者作出投資決策,影響證券交易價格或者證券交易量,并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益。司法辦案當中要準確區分虛假申報操縱行為和合法的報撤單交易行為,著重審查判斷行為人的申報目的、是否進行與申報相反的交易或者謀取相關利益,并結合實際控制賬戶相關交易數據,細致分析行為人申報、撤單和反向申報行為之間的關聯性、撤單所占比例、反向交易數量、獲利情況等,綜合判斷行為性質。

    3. 有針對性地提出量刑建議,不讓貪利型犯罪獲得經濟上的利益。操縱證券市場的犯罪目的是為了獲取非法利益。懲治操縱證券市場犯罪,要注意發揮各類刑罰方法的功能作用,檢察機關在提出量刑建議時,要注重剝奪自由刑與財產處罰刑、追繳違法所得并用,不讓犯罪者在經濟上得到好處,增強刑事追究的懲罰力度和震懾效果。專業證券犯罪刑事辯護律師,廣東操縱證券市場罪刑事律師

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